財(cái)聯(lián)社4月19日訊（記者 高艷云）4月18日，北交所、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司發(fā)布證券公司2025年第一季度執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果，綜合得分排名前十的券商分別為中信建投（152.22分）、華泰證券（138.42分）、開(kāi)源證券（128.03分）、中信證券（127.91分）、東吳證券（124.32分）、申萬(wàn)宏源（122.48分）、國(guó)金證券（120.5分）、銀河證券（120.47分）、國(guó)信證券（119.25分）、東方財(cái)富（119.14分）。

與去年同期相比，排名前十中部分券商實(shí)現(xiàn)顯著躍升。中信建投不僅從第三名躍居榜首，得分更提升15.07分，增幅達(dá)10.99%；華泰證券上升11個(gè)名次，從第13名升至第2名；東吳證券提升13個(gè)名次，由第18名升至第5名；申萬(wàn)宏源、國(guó)金證券、國(guó)信證券分別從第12名、第20名、第19名躍至第6名、第7名、第9名；東方財(cái)富則小幅提升1個(gè)名次。

中信建投躍居榜首

專業(yè)質(zhì)量得分作為執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)的核心，成為券商拉開(kāi)差距的關(guān)鍵維度。中信建投以52.22分高居榜首，較第二名多出13.8分，幅度達(dá)35.92%。

專業(yè)質(zhì)量得分排名前十依次為中信建投（52.22分）、華泰證券（38.42分）、開(kāi)源證券（30.31分）、中信證券（27.91分）、東吳證券（24.32分）、申萬(wàn)宏源（22.48分）、國(guó)金證券（20.5分）、銀河證券（20.47分）、國(guó)投證券（19.4分）國(guó)信證券（19.25分）。東方財(cái)富（19.14分）。

或受益于IPO項(xiàng)目周期影響，中信建投與華泰證券是“唯二”取得北交所保薦業(yè)務(wù)得分券商，分別得分16分、8分，其他券商無(wú)一取得該得分。

上述兩家券商在北交所發(fā)行并購(gòu)業(yè)務(wù)中也取得不錯(cuò)得分，分別得分為10.05分、8.63分，在該業(yè)務(wù)還取得較多得分的券商包括東吳證券（2.1分）、第一創(chuàng)業(yè)（4分）。

北交所做市業(yè)務(wù)得分較多券商為中信證券（4.49分）、國(guó)金證券（4.28分）、國(guó)投證券（2.73分）等。

全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)推薦掛牌業(yè)務(wù)得分較多的券商是中信證券（10分）、中信建投（9.6分）、民生證券（8分）、開(kāi)源證券（7.2分）、東吳證券（7.2分）、國(guó)投證券（6分）、華泰證券（5.2分）。

全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)行并購(gòu)業(yè)務(wù)得分突出的券商是申萬(wàn)宏源（3.01分）、銀河證券（3.33分）、中泰證券（2.82分）。

全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)得分方面，多數(shù)券商表現(xiàn)較為平均，得分在2.5分上下，難以拉開(kāi)差距。

全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)做市業(yè)務(wù)中，東北證券得分3.34分，該券商在該業(yè)務(wù)得分較為突出。

北交所、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)得分接近或超過(guò)10分的有9家券商，東方財(cái)富該業(yè)務(wù)得分遠(yuǎn)高于其他券商，為16.62分；其他得分較多券商為華泰證券（12.77分）、中信建投（10.66分）、中信證券（9.97分）、銀河證券（10.55分）、國(guó)信證券（10.51分）、平安證券（10.21分）、國(guó)泰君安（9.55分）、廣發(fā)證券（9.33分）。

北交所、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)研究業(yè)務(wù)得分券商較少，103家參評(píng)券商中僅有14家券商得分，得分突出的券商有3家分別是是華源證券（5.32分）、西部證券（4.31分）、方正證券（3.11分）。

21家券商合規(guī)扣分

本次評(píng)價(jià)中，21家券商因合規(guī)問(wèn)題被扣分，部分扣分值較高。東北證券、國(guó)新證券分別被扣8分、8.71分，德邦證券被扣6.29分，國(guó)新證券綜合得分降至97.02分，跌破基礎(chǔ)分值100分。

7家券商北交所保薦業(yè)務(wù)被扣分，東北證券扣8分，國(guó)新證券扣6.71分，國(guó)融證券扣4分，德邦證券、開(kāi)源證券、民生證券、山西證券均被扣2.29分，

9家券商北交所、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)扣分，平安證券、東莞證券扣4分，廣發(fā)證券、東方證券、長(zhǎng)城證券、甬興證券、聯(lián)儲(chǔ)證券、紅塔證券、國(guó)新證券扣2分，

2家券商全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的推薦掛牌業(yè)務(wù)扣分，國(guó)投證券、德邦證券扣4分。

4家券商全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)做市業(yè)務(wù)扣分，華林證券扣4分，國(guó)聯(lián)證券扣3分，江海證券扣0.25分，浙商證券扣0.06分，

全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)方面，西部證券扣4分。

券商發(fā)力北交所、新三板業(yè)務(wù)

從本次評(píng)價(jià)結(jié)果的排名變化，可窺見(jiàn)券商在北交所、新三板業(yè)務(wù)的戰(zhàn)略動(dòng)向。

中信建投在2024年年報(bào)中指出，公司將繼續(xù)以北交所深化改革為契機(jī)，牢牢抓住北交所高質(zhì)量發(fā)展的歷史機(jī)遇，加大投入，全面布局，大力支持專精特新中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，服務(wù)高水平科技自立自強(qiáng)。

國(guó)信證券稱，公司積極推動(dòng)北交所項(xiàng)目開(kāi)發(fā)、儲(chǔ)備和申報(bào)，持續(xù)加大新三板項(xiàng)目?jī)?chǔ)備力度。截至2024年末，公司有存量新三板持續(xù)督導(dǎo)項(xiàng)目73個(gè)，本年度完成掛牌項(xiàng)目6家以及定增項(xiàng)目1家。公司將繼續(xù)把握北交所和新三板改革機(jī)遇，持續(xù)提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，加大優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目?jī)?chǔ)備力度，著力提升北交所及新三板業(yè)務(wù)規(guī)模和市場(chǎng)地位。

申萬(wàn)宏源稱，2024年，申萬(wàn)宏源承銷保薦完成新三板掛牌及定向發(fā)行共計(jì)36單。公司在北交所做市業(yè)務(wù)中創(chuàng)市場(chǎng)先例，首家通過(guò)互換便利賬戶開(kāi)展北交所做市業(yè)務(wù)，向市場(chǎng)傳遞積極信號(hào)。